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律师姓名:陈书森律师

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公司治理

不得担任独立董事的情形有哪些

  在许多大公司中都会设置有独立董事来负责对公司进行管理,包括提议召开董事会、任命人员等,独立董事以及执行董事等职位是要区分开来的,那么不得担任独立董事的情形都有哪些呢?

  一、不得担任独立董事的情形

  (1)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

  (2)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;

  (3)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

  (4)最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员;

  (5)为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员;

  (6)公司章程规定的其他人员;

  (7)中国证监会认定的其他人员。

  二、独立董事的权力有哪些

  为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除了应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外,上市公司还应当赋予独立董事以下特别职权:

  (1)重大关联交易应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独立董事做出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据。

  (2)向董事会提议或解聘会计师事务所。

  (3)向董事会提请召开临时股东大会。

  (4)提议召开董事会。

  (5)独立聘请外部审计机构和咨询机构。

  (6)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

  独立董事除了履行上述职责外,还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见:

  (1)提名、任免董事。

  (2)聘请或解聘高级管理人员。

  (3)公司董事、高级管理人员的薪酬。

  (4)上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款。

  (5)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。

  (6)上市公司管理层、员工收购本公司时,收购要约条件是否公平合理、收购可能对公司产生的影响等事项。

  (7)公司章程规定的其他事项。

  三、担任独立董事的基本条件

  (1)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格;

  (2)具有《指导意见》所要求的独立性;

  (3)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则;

  (4)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验;

  (5)公司章程规定的其他条件。以上只是《指导意见》的原则性规定,我们一般建议应当聘请注册会计师和律师担任,当然具有丰富企业管理经验的权威人士也是适当的人选,独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训,中国证监会将对独立董事的任职资格和独立性进行审核并有最终决定权。



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